НКО ЦК РДК (АО) :: Допуск к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке

Допуск к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке

НКО ЦК РДК (АО) осуществляет клиринг по срочным контрактам, заключенным на торгах АО «СПбМТСБ».

Клиринговое обслуживание на товарном срочном рынке осуществляется в соответствии с Правилами клиринга Небанковской кредитной организации – центрального контрагента «РДК» (Акционерное общество) на срочном рынке АО «СПбМТСБ» (Правила клиринга) и Регламентом клиринга Небанковской кредитной организации – центрального контрагента «РДК» (Акционерное общество) на срочном рынке АО «СПбМТСБ» (Регламент клиринга).

За осуществление клиринга НКО ЦК РДК (АО) взимает комиссию в соответствии с Тарифами НКО ЦК РДК (АО) за оказание услуг участникам клиринга по срочным контрактам.

Внимание: просим вас ознакомиться с Требованиями к финансовой устойчивости, предъявляемыми к Участникам клиринга.

Для получения допуска к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке необходимо представить в НКО ЦК РДК (АО) следующие документы:

Договор об оказании клиринговых услуг на срочном рынке АО «СПбМТСБ»

Договор о присоединении к правилам электронного документооборота

Договор об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу НКО ЦК РДК (АО) на срочном рынке

Договоры представляются в двух экземплярах, должны быть подписаны уполномоченным лицом, дата подписания не проставляется.

Комплект документов для идентификации Представляется в соответствии с перечнем документов, установленным Правилами клиринга и Регламентом клиринга
Акт технической готовности Представляется в двух экземплярах, подписанных уполномоченным лицом, дата подписания не проставляется
Уведомление о реквизитах банковского счета Участника клиринга

Уведомление о реквизитах банковского счета в иностранной валюте Участника клиринга
Представляются реквизиты не менее одного банковского счета, открытого в российской кредитной организации, необходимого для возврата денежных средств в российских рублях из состава обеспечения
Доверенность на Оператора Представляется по форме, предусмотренной Регламентом клиринга, в случае если Оператором не является единоличный исполнительный орган участника клиринга
Документы бухгалтерской (финансовой) отчетности Представляются в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Правил клиринга
Анкета со значениями ключевых финансовых показателей Представляется по форме, предусмотренной Приложением 12.29 к Регламенту клиринга, Участником клиринга - иностранным юридическим лицом.

Также для получения допуска к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке необходимо:
  • Перечислить взнос в гарантийный фонд в порядке и размере, установленном Правилами клиринга для соответствующей категории:
    - Общий Участник клиринга - 600 000 рублей РФ;
    - Индивидуальный Участник клиринга - 400 000 рублей РФ.
  • Получить доступ к осуществлению документооборота в СЭД в соответствии с Правилами электронного документооборота Небанковской кредитной организации – центрального контрагента «РДК» (Акционерное общество).

Требования к представлению участниками клиринга бухгалтерской (финансовой) и (или) финансовой отчётности

Для подтверждения своего финансового положения Участники клиринга, допущенные к клиринговому обслуживанию, обязаны представлять Клиринговой организации аудиторское заключение по результатам проверки деятельности организации за последний год с приложением бухгалтерского баланса (отчета о финансовом положении) и отчета о финансовых результатах (отчета о прибыли или убытке и прочем совокупном доходе), оформленное в соответствии с Международными стандартами аудита, а также следующие документы бухгалтерской (финансовой) отчетности:

а) некредитные организации – российские юридические лица:

  • (i) бухгалтерский баланс – ежеквартально;
  • (ii) отчет о финансовых результатах – ежеквартально;
  • (iii) для организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, – расчет собственных средств (капитала) – ежеквартально;
  • (iv) для организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, – расчет стоимости чистых активов – ежеквартально.
б) кредитные организации – российские юридические лица:
  • (i) «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации», составляемая в соответствии с Указанием Банка России «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» – ежемесячно;
  • (ii) «Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации», составляемая в соответствии с Указанием Банка России «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» – ежемесячно;
  • (iii) «Расчет собственных средств (капитала) («Базель III»)», составляемый в соответствии с Указанием Банка России «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» – ежемесячно;
  • (iv) «Отчет о финансовых результатах», составляемый в соответствии с Указанием Банка России «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» – ежеквартально;
  • (v) информацию о присвоении/изменении/отзыве кредитных рейтингов, устанавливаемых рейтинговыми агентствами АО «Эксперт РА», АКРА (АО).
в) организации – иностранные юридические лица представляют финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности:
  • (i) годовой отчёт с приложением отчета о финансовом положении и аудиторского заключения – ежегодно;
  • (ii) анкету со значениями ключевых финансовых показателей (по форме, предусмотренной Регламентом) – ежеквартально;
  • (iii) кредитные организации представляют информацию о присвоении/изменении/отзыве кредитных рейтингов, устанавливаемых рейтинговыми агентствами Moody’s Investors Service, Fitch Ratings, Standard & Poor’s.

По вопросам получения допуска к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке в качестве участника клиринга Вы можете обращаться в Службу по работе с клиентами НКО ЦК РДК (АО) по тел. (495) 380-1326, доб. 4.

Форма обратной связи