НКО ЦК РДК (АО) :: Допуск к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке

Допуск к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке

НКО ЦК РДК (АО) осуществляет клиринг по срочным контрактам, заключенным на торгах АО «СПбМТСБ».

Клиринговое обслуживание на товарном срочном рынке осуществляется в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности Небанковской кредитной организации – центрального контрагента «РДК» (Акционерное общество) на срочном рынке АО «СПбМТСБ» (Правила клиринга) и Регламентом осуществления клиринговой деятельности Небанковской кредитной организации – центрального контрагента «РДК» (Акционерное общество) на срочном рынке АО «СПбМТСБ» (Регламент клиринга).

За осуществление клиринга НКО ЦК РДК (АО) взимает комиссию в соответствии с Тарифами НКО ЦК РДК (АО) за оказание услуг участникам клиринга по срочным контрактам.

Для получения допуска к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке необходимо представить в НКО ЦК РДК (АО) следующие документы:

Договор об оказании клиринговых услуг на срочном рынке АО «СПбМТСБ»

Договор о присоединении к правилам электронного документооборота

Договор об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу НКО ЦК РДК (АО) на срочном рынке

Договоры представляются в двух экземплярах, должны быть подписаны уполномоченным лицом, дата подписания не проставляется.
Комплект документов для идентификации Представляется в соответствии с перечнем документов, установленным Правилами клиринга и Регламентом клиринга
Акт технической готовности Представляется в двух экземплярах, подписанных уполномоченным лицом, дата подписания не проставляется
Уведомление о реквизитах банковского счета Участника клиринга

Уведомление о реквизитах банковского счета в иностранной валюте Участника клиринга
Представляется по форме, предусмотренной Регламентом клиринга
Представляются реквизиты не менее одного банковского счета, открытого в российской кредитной организации, необходимого для проведения расчетов по результатам совершенных сделок от своего имени и за свой счет
Общие клиринговые участники также должны представить в НКО ЦК РДК (АО) реквизиты не менее одного банковского счета, открытого в российской кредитной организации, необходимого для проведения расчетов по результатам совершенных сделок от своего имени и за счет своих Клиентов
Доверенность на Оператора Представляется по форме, предусмотренной Регламентом клиринга, в случае если Оператором не является единоличный исполнительный орган участника клиринга
Доверенность на Участника торгов Представляется по форме, предусмотренной Регламентом клиринга Участником клиринга в Клиринговую организацию для определения полномочий Участника торгов на Бирже по заключению Договоров от имени Участника клиринга с использованием его соответствующих Позиционных регистров.
Документы бухгалтерской (финансовой) отчетности Представляются в соответствии с пунктом 3 статьи 02.02 Правил клиринга
Анкета со значениями ключевых финансовых показателей Представляется по форме, предусмотренной Приложением 12.30 к Регламенту клиринга, Участником клиринга - иностранным юридическим лицом.

Также для получения допуска к клиринговому обслуживанию на товарном срочном рынке необходимо:

  • Перечислить взнос в Коллективный гарантийный фонд в порядке и размере, установленном Правилами клиринга для соответствующей категории:
    • Общий Клиринговый Участник - 600 000 рублей РФ;
    • Индивидуальный Клиринговый Участник - 400 000 рублей РФ.
  • Получить доступ к осуществлению документооборота в СЭД в соответствии с Правилами электронного документооборота Небанковской кредитной организации – центрального контрагента «РДК» (Акционерное общество).

Требования к представлению участниками клиринга бухгалтерской (финансовой) и (или) финансовой отчётности

Для подтверждения своего финансового положения участники клиринга, допущенные к клиринговому обслуживанию, обязаны представлять НКО ЦК РДК (АО) аудиторское заключение по результатам проверки деятельности организации за последний год с приложением баланса и отчета о прибылях и убытках или отчета о финансовых результатах, оформленных в соответствии с требованиями, предъявляемыми законодательством Российской Федерации к составлению аудиторских заключений для организаций – резидентов, и в соответствии с Международными стандартами аудита для организаций – нерезидентов, а также следующие документы бухгалтерской (финансовой) отчетности:

а) Кредитные организации - резиденты:

(i) Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (отчетность по форме 0409101) — ежемесячно;

(ii) Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (отчетность по форме 0409135) — ежемесячно;

(iii) Расчет собственных средств (капитала) («Базель III») (отчетность по форме 0409123) — ежемесячно;

(iv) Отчет о финансовых результатах кредитной организации (отчетность по форме 0409102) — ежеквартально.

(v) информация о присвоении/изменении/отзыве кредитных рейтингов, устанавливаемых рейтинговыми агентствами АО «Эксперт РА», АКРА (АО).
В целях контроля рейтинга кредитной организации может также применяться рейтинг иностранной рейтинговой организации Thomas Murray (рейтинг Public CSD Risk Assessment).

б) Некредитные организации - резиденты:

(i) бухгалтерский баланс — ежеквартально;

(ii) отчет о финансовых результатах — ежеквартально;

(iii) для организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами – расчет собственных средств (капитала) по форме, установленной Банком России, – ежеквартально;

(iv) для организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, – расчет стоимости чистых активов в соответствии с Порядком определения стоимости чистых активов, утверждённым приказом Министерства финансов Российской Федерации – ежеквартально.

в) Организации – нерезиденты представляют финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности:

(i) годовой отчёт с приложением баланса и аудиторского заключения – ежегодно;

(ii) анкету со значениями ключевых финансовых показателей (форма предусмотрена в Приложении 12.30 Форма А-ОПД-СР к Регламенту осуществления клиринговой деятельности НКО ЦК РДК (АО) на срочном рынке АО «СПбМТСБ») – ежеквартально;

(iii) кредитные организации представляют информацию о присвоении/изменении/отзыве кредитных рейтингов, устанавливаемых рейтинговыми агентствами Moody’s Investors Service, Fitch Ratings, Standard & Poor’s.
В целях контроля рейтинга кредитной организации может также применяться рейтинг иностранной рейтинговой организации Thomas Murray (рейтинг Public CSD Risk Assessment).

По вопросам получения допуска к клиринговому обслуживанию на товарном рынке газа в качестве участника клиринга Вы можете обращаться в Службу по работе с клиентами НКО ЦК РДК (АО) по тел (495) 380-1326, доб 4.

Форма обратной связи