Для заключения договора об оказании клиринговых услуг и/или для проведения идентификации Участника клиринга Вашей компании необходимо представить в НКО ЦК РДК (АО) следующие документы:
№ | Наименование документа | Формы представления | Способы представления | Особенности представления |
1 | Сведения об Участнике клиринга | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме «Сведения о юридическом лице», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
2 | Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о юридическом лице при создании либо о внесении записи о лице, зарегистрированном до 01.07.2002, и/или Лист записи ЕГРЮЛ | Оригинал Нотариальная копия Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц о создании представляется юридическими лицами, зарегистрированными с 01.01.2017. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
3 | Свидетельство о государственной регистрации юридического лица | Оригинал Нотариальная копия Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица представляется юридическими лицами, зарегистрированными с 01.07.2002 до 01.01.2017. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
4 | Учредительные документы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации для организаций соответствующей организационно-правовой формы с изменениями и дополнениями | Оригинал Нотариальная копия Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
5 | Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации (при наличии) | Оригинал Нотариальная копия Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
6 | Лицензии (разрешения), выданные Клиенту на право осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Представляются в случае, если наличие лицензии является обязательным для регистрации клиента в качестве Участника клиринга. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
7 |
|
Оригинал Нотариальная копия Выписка из документа Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
8 |
|
Оригинал Нотариальная копия Выписка из документа Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
9 | Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица | Оригинал нотариально удостоверенной карточки Нотариальная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки |
На бумажном носителе | |
10 | Доверенность на уполномоченного представителя юридического лица | Оригинал Нотариальная копия |
На бумажном носителе | |
11 |
|
Оригинал Нотариальная копия |
На бумажном носителе | Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
12 | Согласие на обработку персональных данных единоличного исполнительного органа, лица, действующего на основании доверенности от имени Участника клиринга либо Оператора Участника клиринга | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме НКО ЦК РДК (АО) «Согласие на обработку персональных данных». |
13 | Сведения о бенефициарном владельце | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется при наличии бенефициарного владельца – физического лица (отдельно по каждому), сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о бенефициарном владельце», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
14 | Сведения о выгодоприобретателе | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется при наличии выгодоприобретателя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (отдельно по каждому), сведения о которых отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о выгодоприобретателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
15 | Сведения о представителе | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется в отношении представителя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) представителя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии представителя – индивидуального предпринимателя, сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о представителе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
16 | Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме «Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц», утвержденной внутренним документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. |
17 | Документы, подтверждающие присутствие юридического лица по адресу местонахождения | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности; в случае аренды помещения - копии договора аренды, акт приема-передачи по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/ Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя; в случае субаренды помещения - копии первичного договора аренды, всех последующих договоров субаренды, акт приема-передачи на помещение/здание по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя; иные документы (договор безвозмездного пользования и т.п.), подтверждающие присутствие по адресу местонахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности по адресу, указанному в учредительных документах. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
18 | Сведения о деловой репутации юридического лица (рекомендательные письма) от других Участников клиринга НКО ЦК РДК (АО), имеющих с вами деловые отношения, и (или) от других кредитных организаций, в которых вы ранее находились/находитесь на обслуживании) | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
В случае отсутствия данной информации представляется пояснение в простой письменной форме о невозможности ее представления. |
№ | Наименование документа | Формы представления | Способы представления | Особенности представления |
1 | Сведения об Участнике клиринга | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме «Сведения о юридическом лице», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
2 | Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица в стране происхождения | Нотариальная копия Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом |
На бумажном носителе | Выписка из торгового реестра страны регистрации Клиента или иной эквивалентный документ, исходящий от государственных органов данной страны. |
3 | Учредительные документы в соответствии с законодательством страны происхождения | Нотариальная копия | На бумажном носителе | |
4 | Документ, подтверждающий постановку иностранного юридического лица на налоговый учет в стране происхождения иностранного юридического лица (подтверждение о нерезидентстве, сертификат о правоспособности (юридическом статусе) компании и т.п.) представляется ежегодно; и, в случае постановки на налоговый учет в Российской Федерации, – в налоговом органе Российской Федерации – представляется однократно перед заключением Договора об оказании клиринговых услуг | Нотариальная копия | На бумажном носителе | |
5 | Лицензии (разрешения), выданные Клиенту на право осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию в стране регистрации | Нотариальная копия | На бумажном носителе | Представляются в случае, если наличие лицензии является обязательным для регистрации клиента в качестве Участника клиринга. |
6 | Документ, содержащий образец подписи лица, уполномоченного подписывать документы от имени юридического лица и, при наличии, оттиск печати юридического лица (например, карточка с образцами подписей и оттиска печати, альбом образцов подписей уполномоченных лиц, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица) | Нотариальная копия | На бумажном носителе | Представляются документы, подтверждающие полномочия лиц, действующих от имени Клиента без доверенности (например, протоколы / решения / распоряжения об избрании (назначении) на должность). |
7 | Доверенность на уполномоченного представителя юридического лица | Оригинал Нотариальная копия |
На бумажном носителе | |
8 | Документы, удостоверяющие личность лица, уполномоченного подписывать документы от имени юридического лица, Оператора Участника клиринга. В случае если указанные лица являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, представляется:
|
Оригинал Нотариальная копия |
На бумажном носителе | Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
7 | Согласие на обработку персональных данных лица, уполномоченного подписывать документы от имени юридического лица, лица, действующего на основании доверенности от имени Участника клиринга либо Оператора Участника клиринга. | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме НКО ЦК РДК (АО) «Согласие на обработку персональных данных». |
10 | Сведения о бенефициарном владельце | Оригинал | На бумажном носителе | Представляется при наличии бенефициарного владельца – физического лица (отдельно по каждому), сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о бенефициарном владельце», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
11 | Сведения о выгодоприобретателе | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется при наличии выгодоприобретателя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (отдельно по каждому), сведения о которых отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о выгодоприобретателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
12 | Сведения о представителе | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется в отношении представителя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) представителя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии представителя – индивидуального предпринимателя, сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о представителе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
13 | Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме «Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц», утвержденной внутренним документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. |
14 | Документы, подтверждающие присутствие юридического лица по адресу местонахождения | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Представляются при наличии филиалов и представительств на территории РФ. Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности; в случае аренды помещения - копии договора аренды, акт приема-передачи по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/ Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя; в случае субаренды помещения - копии первичного договора аренды, всех последующих договоров субаренды, акт приема-передачи на помещение/здание по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя; иные документы (договор безвозмездного пользования и т.п.), подтверждающие присутствие по адресу местонахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности по адресу, указанному в учредительных документах. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
15 | Сведения о деловой репутации юридического лица (рекомендательные письма) от других Участников клиринга НКО ЦК РДК (АО), имеющих с вами деловые отношения, и (или) от других кредитных организаций, в которых вы ранее находились/находитесь на обслуживании) | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
В случае отсутствия данной информации представляется пояснение в простой письменной форме о невозможности ее представления. |
№ | Наименование документа | Формы представления | Способы представления | Особенности представления |
1 | Сведения об Участнике клиринга | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме «Сведения об индивидуальном предпринимателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
2 | Свидетельство о регистрации и о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) и/или Лист записи ЕГРИП | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
3 | Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица (СНИЛС) (при наличии) | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
4 | Свидетельство о постановке физического лица на учет в налоговом органе и присвоении идентификационного номера налогоплательщика (при наличии) | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
5 | Лицензии (разрешения), выданные индивидуальному предпринимателю на право осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию | Оригинал Нотариальная копия Копия |
На бумажном носителе В электронном виде |
Представляются в случае, если наличие лицензии является обязательным для регистрации клиента в качестве Участника клиринга. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
6 | Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица | Оригинал нотариально удостоверенной карточки Нотариальная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки |
На бумажном носителе | |
6 | Документы, удостоверяющие личность физических лиц: индивидуального предпринимателя, уполномоченного представителя (при наличии). В случае если указанные лица являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, представляется:
|
Оригинал Нотариальная копия |
На бумажном носителе | Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации. |
8 | Согласие на обработку персональных данных. | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме НКО ЦК РДК (АО) «Согласие на обработку персональных данных». |
9 | Сведения о бенефициарном владельце | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется при наличии бенефициарного владельца – физического лица (отдельно по каждому), сведения о котором отражены в форме «Сведения об индивидуальном предпринимателе». Представляется по форме «Сведения о бенефициарном владельце», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
10 | Сведения о выгодоприобретателе | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется при наличии выгодоприобретателя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (отдельно по каждому), сведения о которых отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о выгодоприобретателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
11 | Сведения о представителе | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется в отношении представителя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) представителя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии представителя – индивидуального предпринимателя, сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о представителе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе. |
12 | Форма самосертификации для клиентов – индивидуальных предпринимателей | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
Представляется по форме «Форма самосертификации для клиентов – индивидуальных предпринимателей», утвержденной внутренним документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. |
13 | Сведения о деловой репутации индивидуального предпринимателя (рекомендательные письма) от других Участников клиринга НКО ЦК РДК (АО), имеющих с вами деловые отношения, и (или) от других кредитных организаций, в которых вы ранее находились/находитесь на обслуживании) | Оригинал | На бумажном носителе В электронном виде |
В случае отсутствия данной информации представляется пояснение в простой письменной форме о невозможности ее представления. |
Сведения о юридическом лице
Сведения об индивидуальном предпринимателе
Сведения о физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
Сведения о представителе клиента (физическом лице)
Сведения о представителе клиента (юридическом лице)
Сведения о представителе клиента (индивидуальном предпринимателе)
Сведения о представителе клиента (иностранной структуре без образования юридического лица)
Сведения о бенефициарном владельце
Сведения о выгодоприобретателе (физическом лице)
Сведения о выгодоприобретателе (юридическом лице)
Сведения о выгодоприобретателе (индивидуальном предпринимателе)
Сведения о выгодоприобретателе (иностранной структуре без образования юридического лица)
Согласие на обработку персональных данных (клиринговое обслуживание)
Формы самосертификации для Клиентов
По вопросам представления документов для идентификации Вы можете обращаться в Службу по работе с клиентами НКО ЦК РДК (АО) по тел. (495) 380-1327, а также по электронной почте: clients@sdco.ru.
Форма обратной связи