НКО ЦК РДК (АО) :: Документы для идентификации и заключения договоров об оказании клиринговых услуг
Скрыть

О компании

Клиринговые услуги

Банковские
услуги

Система управления рисками

Технический доступ

весь сайт ДБО Личный кабинет
+7 495 380 1326
Связаться с нами
О компании Клиринговые
услуги Банковские
услуги Система управления
рисками Технический
доступ

Перечни и формы документов для заключения договора об оказании клиринговых услуг

Формы и способы представления документов
  1. Документы в соответствии с Перечнем документов, представляемых для заключения Договора об оказании клиринговых услуг и/или для проведения идентификации Участника клиринга, установленным Правилами клиринга, могут представляться в Клиринговую организацию следующими способами:

    1.1. на бумажном носителе;

    1.2. в электронном виде.

    Документы на бумажном носителе представляются в Клиринговую организацию уполномоченным представителем Участника клиринга или почтовой связью или курьерской связью. Документы в электронном виде направляются в Клиринговую организацию по электронной почте на адрес clients@sdco.ru.
  2. Документы на бумажном носителе могут быть представлены в Клиринговую организацию как в оригинале, так и в виде копии, заверенной способом, определенном в п. 4. настоящего раздела. Выписки из документов, образующихся в деятельности Участника клиринга (далее – Выписка из документа), могут быть представлены в Клиринговую организацию в виде копии, заверенной способом, определенном в п. 4. настоящего раздела.
  3. Документы в электронном виде, направляемые в Клиринговую организацию, представляются как в форме оригинала документа в виде электронного файла, подписанного усиленной квалифицированной подписью уполномоченного лица Участника клиринга (далее – Оригинал), так и в виде сканированной копии документа (далее – Копия), подписанной усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица Участника клиринга.
    3.1. Копии документов, заверенные федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц (далее - Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом), могут представляться в Клиринговую организацию в электронном виде и должны содержать помимо файла с документами файл с электронной подписью представителя уполномоченного органа.
  4. Копии документов, представляемые в Клиринговую организацию на бумажном носителе, могут представляться в следующих формах:

    4.1. копия документа, верность оригиналу которой засвидетельствована нотариусом в соответствии с законодательством Российской Федерации о нотариате (далее – Нотариальная копия);

    4.2. копия документа, заверенная уполномоченным лицом Участника клиринга и оттиском печати (при наличии) (далее – Копия).

    4.2.1. Копии документов, в случае заверения руководителем (иным уполномоченным лицом) Участника клиринга, заверяются надписью «Копия верна», подписью руководителя (иного уполномоченного лица) Участника клиринга с указанием даты, должности, фамилии, имени и отчества и печатью (при наличии). Вместе с копиями документов, заверенных руководителем (иным уполномоченным лицом) Участника клиринга, в Клиринговую организацию представляются оригиналы документов.

    4.2.2. Документы, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены печатью Участника клиринга (при наличии).
  1. Особенности представления документов юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющим местонахождение за пределами территории Российской Федерации.

    1.1. Официальные документы, подтверждающие правовой статус юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства, выданные компетентными органами иностранных государств, принимаются Клиринговой организацией при условии их легализации по общему правилу посредством консульской легализации, осуществляемой консульскими учреждениями РФ и консульскими отделами дипломатических представительств РФ.

    1.2. Легализации документов не требуется, в случае оформления документов на территории:
    • государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии Апостиля, проставляемого компетентным органом иностранного государства);
    • государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;
    • государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
    1.3. Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются с нотариально засвидетельствованным переводом на русский язык. Исключение составляют документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии:
    • наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания (проживания) на территории РФ;
    • составления на нескольких языках, включая русский язык.
    1.4. Работник Клиринговой организации, имеющий степень (квалификацию), предусматривающую возможность выполнения функций переводчика по соответствующему иностранному языку, вправе осуществить для использования в Клиринговой организации перевод на русский язык документов, представленных Клиентом и составленных на иностранном языке. На осуществленном переводе работник Клиринговой организации проставляет собственноручную подпись, должность, фамилию, имя, отчество (при наличии), дату и имеющуюся степень (квалификацию), которая заверяется соответствующей печатью Клиринговой организации установленного образца.

Для заключения договора об оказании клиринговых услуг и/или для проведения идентификации Участника клиринга Вашей компании необходимо представить в НКО ЦК РДК (АО) следующие документы:

• Перечень документов, представляемых юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации
№ Наименование документа Формы представления Способы представления Особенности представления
1 Сведения об Участнике клиринга Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме «Сведения о юридическом лице», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.

При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
2 Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о юридическом лице при создании либо о внесении записи о лице, зарегистрированном до 01.07.2002, и/или Лист записи ЕГРЮЛ Оригинал

Нотариальная копия

Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом

Копия 		На бумажном носителе

В электронном виде 		Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц о создании представляется юридическими лицами, зарегистрированными с 01.01.2017. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
3 Свидетельство о государственной регистрации юридического лица Оригинал

Нотариальная копия

Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом

Копия 		На бумажном носителе

В электронном виде 		Свидетельство о государственной регистрации юридического лица представляется юридическими лицами, зарегистрированными с 01.07.2002 до 01.01.2017. Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
4 Учредительные документы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации для организаций соответствующей организационно-правовой формы с изменениями и дополнениями Оригинал

Нотариальная копия

Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде 		Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
5 Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации (при наличии) Оригинал

Нотариальная копия

Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
6 Лицензии (разрешения), выданные Клиенту на право осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию Оригинал

Нотариальная копия

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляются в случае, если наличие лицензии является обязательным для регистрации клиента в качестве Участника клиринга.

Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
7
    Документ, подтверждающий избрание (назначение) на должность единоличного исполнительного органа юридического лица:
  • протокол (решение) учредителей, протокол (решение) общего собрания акционеров / участников, решение иного органа управления;
  • приказ о вступлении в должность единоличного исполнительного органа организации.
 Оригинал

Нотариальная копия

Выписка из документа

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
8
    В случае если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей организации или управляющему, документы, подтверждающие такую передачу:
  • решение юридического лица о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации или управляющему;
  • договор между юридическим лицом и управляющей организацией или управляющим;
  • документы управляющей организации или управляющего по запросу РДК (АО).
 Оригинал

Нотариальная копия

Выписка из документа

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
9 Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица Оригинал нотариально удостоверенной карточки

Нотариальная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки 		На бумажном носителе
10 Доверенность на уполномоченного представителя юридического лица Оригинал

Нотариальная копия		 На бумажном носителе
11
    Документы, удостоверяющие личность физических лиц: единоличного исполнительного органа, представителей Участника клиринга, уполномоченных проводить от имени Участника клиринга операции в системе клиринга. В случае если указанные лица являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, представляется:
  • паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;
  • миграционная карта;
  • документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание);
  • разрешение на работу иностранному гражданину.
 Оригинал

Нотариальная копия		 На бумажном носителе Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
12 Согласие на обработку персональных данных единоличного исполнительного органа, лица, действующего на основании доверенности от имени Участника клиринга либо Оператора Участника клиринга Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме НКО ЦК РДК (АО) «Согласие на обработку персональных данных».
13 Сведения о бенефициарном владельце Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется при наличии бенефициарного владельца – физического лица (отдельно по каждому), сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о бенефициарном владельце», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.

При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
14 Сведения о выгодоприобретателе Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется при наличии выгодоприобретателя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (отдельно по каждому), сведения о которых отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о выгодоприобретателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.

При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
15 Сведения о представителе Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется в отношении представителя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) представителя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии представителя – индивидуального предпринимателя, сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о представителе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.

При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
16 Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме «Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц», утвержденной внутренним документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
17 Документы, подтверждающие присутствие юридического лица по адресу местонахождения Оригинал

Нотариальная копия

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности;

в случае аренды помещения - копии договора аренды, акт приема-передачи по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/ Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя;

в случае субаренды помещения - копии первичного договора аренды, всех последующих договоров субаренды, акт приема-передачи на помещение/здание по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя;

иные документы (договор безвозмездного пользования и т.п.), подтверждающие присутствие по адресу местонахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности по адресу, указанному в учредительных документах.

Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
18 Сведения о деловой репутации юридического лица (рекомендательные письма) от других Участников клиринга НКО ЦК РДК (АО), имеющих с вами деловые отношения, и (или) от других кредитных организаций, в которых вы ранее находились/находитесь на обслуживании) Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 В случае отсутствия данной информации представляется пояснение в простой письменной форме о невозможности ее представления.
• Перечень документов, представляемых юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющим местонахождение за пределами территории Российской Федерации
№ Наименование документа Формы представления Способы представления Особенности представления
1 Сведения об Участнике клиринга Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме «Сведения о юридическом лице», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
2 Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица в стране происхождения Нотариальная копия

Копия документа, удостоверенная регистрирующим органом 		На бумажном носителе Выписка из торгового реестра страны регистрации Клиента или иной эквивалентный документ, исходящий от государственных органов данной страны.
3 Учредительные документы в соответствии с законодательством страны происхождения Нотариальная копия На бумажном носителе
4 Документ, подтверждающий постановку иностранного юридического лица на налоговый учет в стране происхождения иностранного юридического лица (подтверждение о нерезидентстве, сертификат о правоспособности (юридическом статусе) компании и т.п.) представляется ежегодно; и, в случае постановки на налоговый учет в Российской Федерации, – в налоговом органе Российской Федерации – представляется однократно перед заключением Договора об оказании клиринговых услуг Нотариальная копия На бумажном носителе
5 Лицензии (разрешения), выданные Клиенту на право осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию в стране регистрации Нотариальная копия На бумажном носителе Представляются в случае, если наличие лицензии является обязательным для регистрации клиента в качестве Участника клиринга.
6 Документ, содержащий образец подписи лица, уполномоченного подписывать документы от имени юридического лица и, при наличии, оттиск печати юридического лица (например, карточка с образцами подписей и оттиска печати, альбом образцов подписей уполномоченных лиц, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица) Нотариальная копия На бумажном носителе Представляются документы, подтверждающие полномочия лиц, действующих от имени Клиента без доверенности (например, протоколы / решения / распоряжения об избрании (назначении) на должность).
7 Доверенность на уполномоченного представителя юридического лица Оригинал

Нотариальная копия		 На бумажном носителе
8 Документы, удостоверяющие личность лица, уполномоченного подписывать документы от имени юридического лица, Оператора Участника клиринга. В случае если указанные лица являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, представляется:
  • паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;
  • миграционная карта;
  • документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание);
  • разрешение на работу иностранному гражданину.
 Оригинал

Нотариальная копия		 На бумажном носителе Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
7 Согласие на обработку персональных данных лица, уполномоченного подписывать документы от имени юридического лица, лица, действующего на основании доверенности от имени Участника клиринга либо Оператора Участника клиринга. Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме НКО ЦК РДК (АО) «Согласие на обработку персональных данных».
10 Сведения о бенефициарном владельце Оригинал На бумажном носителе Представляется при наличии бенефициарного владельца – физического лица (отдельно по каждому), сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице».

Представляется по форме «Сведения о бенефициарном владельце», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
11 Сведения о выгодоприобретателе Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется при наличии выгодоприобретателя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (отдельно по каждому), сведения о которых отражены в форме «Сведения о юридическом лице».

Представляется по форме «Сведения о выгодоприобретателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
12 Сведения о представителе Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется в отношении представителя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) представителя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии представителя – индивидуального предпринимателя, сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице».

Представляется по форме «Сведения о представителе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
13 Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме «Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц», утвержденной внутренним документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
14 Документы, подтверждающие присутствие юридического лица по адресу местонахождения Оригинал

Нотариальная копия

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляются при наличии филиалов и представительств на территории РФ.

Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности;

в случае аренды помещения - копии договора аренды, акт приема-передачи по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/ Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя;

в случае субаренды помещения - копии первичного договора аренды, всех последующих договоров субаренды, акт приема-передачи на помещение/здание по адресу местонахождения юридического лица, Выписка из Единого государственного реестра недвижимости/Свидетельство о государственной регистрации права собственности арендодателя;

иные документы (договор безвозмездного пользования и т.п.), подтверждающие присутствие по адресу местонахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности по адресу, указанному в учредительных документах.

Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
15 Сведения о деловой репутации юридического лица (рекомендательные письма) от других Участников клиринга НКО ЦК РДК (АО), имеющих с вами деловые отношения, и (или) от других кредитных организаций, в которых вы ранее находились/находитесь на обслуживании) Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 В случае отсутствия данной информации представляется пояснение в простой письменной форме о невозможности ее представления.
• Перечень документов, представляемых индивидуальными предпринимателями
№ Наименование документа Формы представления Способы представления Особенности представления
1 Сведения об Участнике клиринга Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме «Сведения об индивидуальном предпринимателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации. При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
2 Свидетельство о регистрации и о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) и/или Лист записи ЕГРИП Оригинал

Нотариальная копия

Копия 		На бумажном носителе

В электронном виде		 Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
3 Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица (СНИЛС) (при наличии) Оригинал

Нотариальная копия

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
4 Свидетельство о постановке физического лица на учет в налоговом органе и присвоении идентификационного номера налогоплательщика (при наличии) Оригинал

Нотариальная копия

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
5 Лицензии (разрешения), выданные индивидуальному предпринимателю на право осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию Оригинал

Нотариальная копия

Копия		 На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляются в случае, если наличие лицензии является обязательным для регистрации клиента в качестве Участника клиринга.

Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
6 Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица Оригинал нотариально удостоверенной карточки

Нотариальная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки 		На бумажном носителе
6 Документы, удостоверяющие личность физических лиц: индивидуального предпринимателя, уполномоченного представителя (при наличии). В случае если указанные лица являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, представляется:
  • паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;
  • миграционная карта;
  • документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание);
  • разрешение на работу иностранному гражданину.
 Оригинал

Нотариальная копия		 На бумажном носителе Оригинал документа представляется в Клиринговую организацию для изготовления и заверения копии работником Клиринговой организации.
8 Согласие на обработку персональных данных. Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме НКО ЦК РДК (АО) «Согласие на обработку персональных данных».
9 Сведения о бенефициарном владельце Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется при наличии бенефициарного владельца – физического лица (отдельно по каждому), сведения о котором отражены в форме «Сведения об индивидуальном предпринимателе».

Представляется по форме «Сведения о бенефициарном владельце», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
10 Сведения о выгодоприобретателе Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется при наличии выгодоприобретателя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (отдельно по каждому), сведения о которых отражены в форме «Сведения о юридическом лице». Представляется по форме «Сведения о выгодоприобретателе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
11 Сведения о представителе Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется в отношении представителя – физического лица (отдельно по каждому), и (или) представителя – юридического лица (отдельно по каждому), и (или) при наличии представителя – индивидуального предпринимателя, сведения о котором отражены в форме «Сведения о юридическом лице».

Представляется по форме «Сведения о представителе», утвержденной распорядительным документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
При заключении Договора об оказании клиринговых услуг оригинал может быть представлен только на бумажном носителе.
12 Форма самосертификации для клиентов – индивидуальных предпринимателей Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 Представляется по форме «Форма самосертификации для клиентов – индивидуальных предпринимателей», утвержденной внутренним документом Клиринговой организации и опубликованной на Сайте Клиринговой организации.
13 Сведения о деловой репутации индивидуального предпринимателя (рекомендательные письма) от других Участников клиринга НКО ЦК РДК (АО), имеющих с вами деловые отношения, и (или) от других кредитных организаций, в которых вы ранее находились/находитесь на обслуживании) Оригинал На бумажном носителе

В электронном виде		 В случае отсутствия данной информации представляется пояснение в простой письменной форме о невозможности ее представления.
• Формы для идентификации

Сведения о юридическом лице

Сведения об индивидуальном предпринимателе

Сведения о физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

Сведения о представителе клиента (физическом лице)

Сведения о представителе клиента (юридическом лице)

Сведения о представителе клиента (индивидуальном предпринимателе)

Сведения о представителе клиента (иностранной структуре без образования юридического лица)

Сведения о бенефициарном владельце

Сведения о выгодоприобретателе (физическом лице)

Сведения о выгодоприобретателе (юридическом лице)

Сведения о выгодоприобретателе (индивидуальном предпринимателе)

Сведения о выгодоприобретателе (иностранной структуре без образования юридического лица)

Согласие на обработку персональных данных (клиринговое обслуживание)

Согласие на обработку персональных данных (банковское обслуживание)

Подтверждение фактического местонахождения юридического лица

Формы самосертификации для Клиентов

По вопросам представления документов для идентификации Вы можете обращаться в Службу по работе с клиентами НКО ЦК РДК (АО) по тел. (495) 380-1327, а также по электронной почте: clients@sdco.ru.

Форма обратной связи