скрыть

Отчетные документы депозитария


Период актуальности - c 05 апреля 2017 г. (опубликовано 24 марта 2017 г.)

Наименование отчетного документа
Форма
1. Отчет об исполнении операции, Отчет об исполнении операции изменения анкетных данных ОТ-01, ОТ-03
2. Отказ в исполнении поручения ОТ-02
3. Отчет по выплате доходов по ценным бумагам ОТ-04
4. Справка о зарегистрированных залогах СП-01
5. Выписка по счету депо ВП-01
6. Выписка по счету депо на начало текущего операционного дня ВП-01.1
7. Выписка по разделу счета депо ВП-02
8. Выписка из журнала поручений по счету депо ВП-03
9. Выписка из журнала операций по списанию/зачислению ценных бумаг ВП-04
10. Выписка по счету депо (детализированная) ВП-05
11. Уведомление о регистрации поручения УВ-01

Период актуальности - c 01 июля 2016 г. по 04 апреля 2017 г. (опубликовано 20 июня 2016 г.)

Наименование отчетного документа
Форма
1. Отчет об исполнении операции, Отчет об исполнении операции изменения анкетных данных ОТ-01, ОТ-03
2. Отказ в исполнении поручения ОТ-02
3. Отчет по выплате доходов по ценным бумагам ОТ-04
4. Справка о зарегистрированных залогах СП-01
5. Выписка по счету депо ВП-01
6. Выписка по счету депо на начало текущего операционного дня ВП-01.1
7. Выписка по разделу счета депо ВП-02
8. Выписка из журнала поручений по счету депо ВП-03
9. Выписка из журнала операций по списанию/зачислению ценных бумаг ВП-04
10. Выписка по счету депо (детализированная) ВП-05
11. Уведомление о регистрации поручения УВ-01

Комментарии к отчетам:

Депозитарий представляет инициатору операции следующие отчетные документы:
1) Отчет об исполнении операции, Отчет об исполнении операции изменения анкетных данных (формы ОТ-01, ОТ-03 приложения 1 к Условиям) – выдается после исполнения депозитарной операции в отношении поручений, исполнение которых Депозитарием завершено.
Выдается не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции по соответствующему счету депо.
В случаях списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц, отчет об операции по зачислению ценных бумаг на счет депо должен содержать указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
2) Уведомление о регистрации поручения (форма УВ-01 приложения 1 к Условиям) – выдается после принятия поручения к исполнению в отношении поручений на проведение следующих инвентарных операций: зачисление ценных бумаг на хранение и учет, списание ценных бумаг с хранения и учета. Уведомление о регистрации поручения содержит информацию о том, что поручение зарегистрировано, принято к исполнению, но его исполнение в системе депозитарного учета не завершено.
3) Отказ в исполнении поручения (форма ОТ-02 приложения 1 к Условиям) – отчет Депозитария о невозможности исполнения поручения с указанием причины отказа.
4) Выписка по счету депо (форма ВП-01 приложения 1 к Условиям) – выдается на любую дату, указанную в поручении Депонента. Выписка по счету депо подтверждает право Депонента на ценные бумаги, находящиеся на данном счете депо в случае, если она выдается на конец операционного дня за соответствующую календарную дату. Выписка по счету депо не подтверждает права Депонента на ценные бумаги, в случае если она запрашивается Депонентом по состоянию на текущий операционный день.
Выписка содержит информацию обо всех типах ценных бумаг и их количестве, учитываемых на счете депо Депонента.
Депонент может запросить (в произвольном виде) выписку с закрытого счета депо на любую дату, предшествующую дате закрытия, содержащую информацию о ценных бумагах, ранее учитываемых на данном счете депо.
5) Выписка по счету депо на начало текущего операционного дня (форма ВП-01.1 приложения 1 к Условиям) – выдается Депоненту для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня/предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества/требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. В этом случае Выписка со счета является подтверждением прав владельца ценных бумаг на начало текущего операционного дня.
6) Выписка по разделу счета депо (форма ВП-02 приложения 1 к Условиям) – выдается на любую дату, указанную в поручении Депонента и содержит информацию о типах ценных бумаг, количестве, а также состояниях, в которых ценные бумаги учитываются на данном разделе. Выписка по разделу счета депо подтверждает право Депонента на ценные бумаги, находящиеся на данном разделе, если она выдается по состоянию на конец операционного дня за соответствующую календарную дату. Выписка по разделу счета депо не подтверждает права Депонента на ценные бумаги, в случае если она запрашивается Депонентом по состоянию на текущий операционный день., Выписка не выдается по разделу «основной».
7) Выписка из журнала поручений по счету депо (форма ВП-03 приложения 1 к Условиям) – содержит информацию обо всех поручениях, принятых к исполнению и исполненных по счету депо за указанный в поручении промежуток времени.
8) Выписка из журнала операций по списанию и зачислению ценных бумаг (форма ВП-04 приложения 1 к Условиям) – содержит информацию обо всех инвентарных операциях, исполненных по счету депо за указанный в поручении промежуток времени. Выписка из журнала операций по списанию и зачислению ценных бумаг подтверждает право Депонента на ценные бумаги, находящиеся на данном счете, если она выдается на конец операционного дня за соответствующую календарную дату. Выписка из журнала операций по списанию и зачислению ценных бумаг не подтверждает права Депонента на ценные бумаги, в случае если она запрашивается Депонентом по состоянию на текущий операционный день.
9) Выписка по счету депо (детализированная) (форма ВП-05 приложения 1 к Условиям) – выдается на любую дату, указанную в поручении Депонента и содержит информацию обо всех типах ценных бумаг и их количестве, учитываемых на счете, в том числе, о разделах, открытых в рамках счета депо, количестве и состоянии ценных бумаг, учитываемых на данных разделах. Выписка по счету депо (детализированная). подтверждает право Депонента на ценные бумаги, находящиеся на данном счете, если она выдается на конец операционного дня за соответствующую календарную дату. Выписка по счету депо (детализированная) не подтверждает права Депонента на ценные бумаги, в случае если она запрашивается Депонентом по состоянию на текущий операционный день.
10) Справка о зарегистрированных залогах(форма СП-01 приложения 1 к Условиям) содержит, в том числе, информацию о количестве заложенных ценных бумаг.
11) Отчет о выплате доходов по ценным бумагам (форма ОТ-04 приложения 1 к Условиям) выдается по требованию депонента после проведения соответствующих выплат. Выдается в сроки, установленные в п.3.4 настоящих Условий.
Депозитарий может выдавать иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, соглашением сторон, а также договором с Клиринговой организацией.

 
Период актуальности - до 30 июня 2016 г.

Наименование отчетного документа
Форма
1. Отчет об исполнении операции ОТ-01, ОТ-03
2. Отчет по выплате доходов по ценным бумагам ОТ-04
3. Уведомление о регистрации поручения УВ-01
4. Отказ в исполнении поручения ОТ-02
5. Выписка по счету депо ВП-01
6. Выписка по разделу счета депо ВП-02
7. Выписка из журнала поручений по счету депо ВП-03
8. Выписка из журнала операций по приходу и расходу ценных бумаг ВП-04
9. Выписка по счету депо (детализированная) ВП-05
10. Справка о зарегистрированных залогах СП-01

Форма обратной связи